¡Aproveche la oportunidad de capacitarse!
¿En qué consiste?
Es un Taller práctico de los procedimientos que debe implementar el Oficial de Cumplimiento, para realizar el monitoreo, investigación y reporte de las operaciones relevantes, inusuales e internas preocupantes y asegurar el cabal cumplimiento de las Disposiciones en materia de prevención de lavado de dinero y de financiamiento al terrorismo, incluyendo las relativas al DICTAMEN TÉCNICO DE P.L.D., dejando la evidencia suficiente de las gestiones realizadas y procurando obtener un dictamen de PLD de forma positivo.
Instructores
Lic. Edgar Quintanilla F. y Lic. Gonzalo Támez C.
Horario
- El tiempo estimado para la impartición del curso es de 14 horas dividido en dos días.
- Horario: 9:00 a.m. a 5:00 p.m. (zona centro), los dos días.
Costos
Elige una de nuestras dos modalidades:
- WEBINAR = $10,670.00 + IVA.
10% de descuento a partir de 3 participantes.
*La modalidad Presencial se llevará a cabo en Monterrey, N. L.
¿Qué incluye mi pago?
El costo de los honorarios incluye:
- Material del participante.
- Constancia de participación.
- Comida (en la modalidad presencial).
- Carpeta con los siguientes Anexos y Formatos de Apoyo para las actividades del Oficial:
- Nombramiento del CCC y/o del Oficial de Cumplimiento por el Consejo de Administración.
- Nombramiento del Oficial de Cumplimiento por el Administrador Único.
- Nombramiento del Oficial Interino.
- Formato de Conocimiento del Cliente.
- Cuestionario de Clientes de Alto Riesgo.
- Aprobación de Operaciones con Clientes de Alto Riesgo.
- Seguimiento Permanente Operaciones de Clientes de Alto Riesgo.
- Informe de Clientes de Alto Riesgo.
- Actualización de Expedientes de Clientes de Alto Riesgo.
- Campaña de Actualización de Clientes de Alto Riesgo.
- Cédula de Análisis de Posibles Operaciones Inusuales.
- Resumen del Análisis de Posibles Operaciones Inusuales.
- Layout del Reporte de Operaciones.
- Ejemplo del Archivo para el Reporte de Operaciones Relevantes, Inusuales e Internas Preocupantes.
- Composición del Archivo para el Reporte de Operaciones IRP.
- Convocatoria para la sesión del C.C.C.
- Formato de Acta de la sesión del C.C.C.
- Declaratoria de Empleados.
- Acta de Asamblea sobre Control de la Entidad.
- Control de Operaciones en Efectivo (individual).
- Control de Operaciones en Efectivo (Acumulado).
- Plan de Acciones Correctivas.
- Calendario de Avisos y Reportes.
- Formato de Alta para cuotas de Inspección.
Además de lo anterior, se incluye el Calendario de Reportes y Obligaciones.
Temario
CONTENIDO GENERAL
MODULO 1.- Estructuras Internas
- Oficial de Cumplimiento.
- Comité de Comunicación y Control.
MODULO 2.- Enfoque Basado en Riesgos
- Metodología de Evaluación.
- Matriz de Riesgos.
- Sistemas Automatizados.
- Detección Oportuna de Operaciones Ilícitas (Monitoreo Inteligente)
- Guías de Riesgos 2020-2021.
MODULO 3.- Operaciones.
- Detección, seguimiento y reporte de operaciones.
- Mejores Prácticas para los ROIS y ROIPS.
MODULO 4.- Otros Informes y Reportes.
- Otros informes, Manual de Cumplimiento, Auditoría, Programa de Capacitación y Dictamen Técnico.
MODULO 5.- Otros temas relevantes.
- Selección del Personal, Tablero de Control y Pago de Cuotas de Supervisión (SCPADI).
- Programa de Autocorrección, Programa Anual de Actividades y Observaciones de la CNBV.
El curso tiene validez a fin de cumplir con uno de los requisitos de las Disposiciones relacionado con la capacitación anual del personal, en virtud de su contenido, su evaluación y la emisión de la constancia correspondiente.
