¡Aproveche la oportunidad de capacitarse!
¿En qué consiste?
Es un curso creado para proporcionar a los postulantes al examen de Certificación de Oficiales de Cumplimiento, Auditores y demás personas obligadas a obtener el certificado emitido por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, una herramienta que apoye en su conocimiento sobre los conceptos y principios de prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo. Éste ofrece una ayuda de referencia y de preparación a cada postulante para el examen de certificación de la CNBV. El objetivo es brindarle al participante los principales elementos y herramientas derivados de la experiencia de un gran número de aspirantes que han realizado el examen, a fin de que cuente con los conocimientos y material de apoyo que le ayuden en su preparación rumbo a su Certificación.
¿Eres Oficial de Cumplimiento y este año debes renovar tu certificación? ¡Inscríbete y comienza tu preparación! Nuestro curso incluye el nuevo temario publicado por la CNBV.
Instructores
Lic. Edgar Quintanilla F., Lic. Gonzalo Támez C. y el Lic. José Carlos Rodríguez.
Horario
- El tiempo estimado para la impartición del curso es de 2 horas diarias, durante dos semanas.
- Horario: 17:00 a 19:00 horas (zona centro), durante las dos semanas.
Promociones
- Si requieres un WEBINAR exclusivo para tu empresa consúltalo con tu promotor.
Temario
CONTENIDO GENERAL
I. CONOCIMIENTOS BÁSICOS EN PLD/FT
I.1. Conceptos básicos.
- I.1.1. Lavado de dinero.
- Concepto y Etapas LD.
- I.1.2. Financiamiento al terrorismo.
- Concepto FT.
- Antecedentes de la regulación en materia de PLD.
- I.1.3. Corrupción
- I.1.4 Penas del delito de lavado de dinero conforme al Código Penal Federal.
- I.1.5. Penas del delito de financiamiento al terrorismo conforme al Código Penal Federal.
- I.1.6. Temas complementarios.
- Diferencias entre el Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo en México.
- Relación entre el Lavado de Dinero y el Financiamiento al Terrorismo.
- Tipologías (UIF).
I.2. Autoridades Nacionales.
- I.2.1. Régimen de prevención.
- Órganos encargados de Supervisar el Régimen de Prevención en el Sistema Financiero Mexicano.
- I.2.2. Autoridades nacionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.
- Autoridades encargadas de Diseñar el Marco Normativo Aplicable en la Materia.
- Autoridades encargadas de realizar funciones de Detección y de Combate al Lavado de Dinero y el Financiamiento al Terrorismo.
I.3. Ley Federal para la prevención e identificación de operaciones con recursos de procedencia ilícita.
- I.3.1. Actividades vulnerables.
- Identificación de Actividades Vulnerables.
- Obligaciones de quiénes realizan actividades vulnerables.
- I.3.2. Uso de efectivo.
- Restricciones del uso de efectivo y metales.
II.- CONOCIMIENTOS TÉCNICOS EN PLD/FT
- II.1. Leyes relativas al sistema financiero mexicano y Disposiciones de carácter general aplicables a los sujetos obligados.
- II.1.1. Política de identificación y conocimiento del Cliente o Usuario.
- II.1.2. Reportes.
- II.1.3. Restricciones de dólares en efectivo.
- II.1.4. Servicio de Transmisión de Dinero (ITF)
- II.1.5. Sistemas automatizados.
- II.1.6. Otras Obligaciones.
- II.1.7. Intercambio de información.
- II.1.8. Modelos Novedosos.
- II.1.9. Lista de Personas Bloqueadas.
II.2. ESTRUCTURAS INTERNAS.
- II.2.1. Comité de Comunicación y Control en Materia de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y Financiamiento al Terrorismo.
- II.2.2. Oficial de Cumplimiento.
- II.2.3. Centros Cambiarios.
- II.2.4. Transmisores de dinero.
- II.2.5. Instituciones de Tecnología Financiera (FINTECH).
- II.2.6. Sanciones.
III.- CONOCIMIENTOS BÁSICOS EN PLD/FT (ORGANISMOS INTERNACIONALES).
III.1. Conocimientos básicos sobre los organismos y foros internacionales e intergubernamentales en materia de prevención y combate del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
III.2. Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI).
III.3. Recomendaciones del GAFI.
IV.- CONOCIMIENTOS EN AUDITORÍA, SUPERVISIÓN Y ENFOQUE BASADO EN RIESGOS EN PLD/FT.
IV.1. Auditoría y Supervisión.
- IV.1.1. Informe de auditoría PLD/FT.
- IV.1.2. Supervisión de la CNBV.
IV.2. Enfoque Basado en Riesgos (Contexto internacional).
- IV.2.1. Guía del enfoque basado en riesgo para el sector bancario del GAFI.
- IV.2.2. Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo del Comité de Basilea.
IV.3. Enfoque basado en riesgos (contexto nacional).
- IV.3.1. Metodología de evaluación de riesgos.
- IV.3.2. Evaluación Nacional de Riesgos de México.
IV.- APLICACIÓN DEL EXAMEN TIPO CENEVAL.
El temario se ajustará en base a la actualización de la guía de la CNBV.
El curso tiene validez a fin de cumplir con uno de los requisitos de las Disposiciones relacionado con la capacitación anual del personal, en virtud de su contenido, su evaluación y la emisión de la constancia correspondiente.
