¡Aproveche la oportunidad de capacitarse!
¿En qué consiste?
Llevar a cabo un análisis detallado de los riesgos actuales para el sector financiero, profundizando con mayor enfoque en la comisión del delito de lavado de dinero y en la comprensión de las causas del terrorismo y su financiamiento. Asimismo, repasar las obligaciones más relevantes, derivadas de las normas aplicables, fomentando la participación activa de todos los funcionarios y empleados con el propósitos de disminuir los riesgos de que su Entidad pueda verse involucrada en operaciones relacionadas con estos delitos y/o caiga en incumplimientos que suelen ocasionar observaciones y multas por parte de la Autoridad.
Instructores
Lic. Gonzalo Támez C.
Horario
El tiempo estimado para la impartición del curso es de 8 horas (en 2 días).
Horario: 10:00 a 14:00 hrs. (zona centro).
Promociones
- 10% descuento a partir de 3 participantes.
Si requieres un WEBINAR exclusivo para tu empresa consúltalo con tu promotor.
Temario
CONTENIDO GENERAL
I. LAYOUT REPORTE DE OPERACIONES.
- LAYOUT DE OPERACIÓN RELEVANTE, INUSUAL E INTERNA PREOCUPANTE. INTEGRADO.
- NOMENCLATURA DEL ARCHIVO.
- CLAVES PUBLICADAS POR LA UIF PARA EL LLENADO DEL LAYOUT.
II. MEJORES PRÁCTICAS APLICABLES A LOS ROIs Y ROIPs PARA SOFOM, E.N.R.
- OBJETIVO.
- PRINCIPALES INCONSISTENCIAS IDENTIFICADAS EN LOS REPORTES.
- CONSIDERACIONES PARA EL LLENADO DE LOS CAMPOS 35 Y 36.
- PROPUESTA DE MEJORA.
- SUPUESTOS PARA LOS REPORTES DE OPERACIONES.
- PROCESO DE ANÁLISIS.
III. ELEMENTOS DE ANÁLISIS DE LOS REPORTES DE OPERACIONES.
- REPORTES DE OPERACIONES CON OPERATIVA.
- DESCRIPCIÓN DE LA OPERACIÓN (campo 35 del Layout).
- RAZÓN DE LA INUSUALIDAD (campo 36 del Layout).
- PERSONAS RELACIONADAS.
IV. EXCEPCIÓN AL REPORTE INUSUAL DE OPERATIVA (EOPERATIVA).
- DESCRIPCIÓN DE LA OPERACIÓN (campo 35 del Layout).
- RAZÓN DE LA INUSUALIDAD (campo 36 del Layout).
V. TENTATIVAS DE OPERACIÓN.
- DESCRIPCIÓN DE LA OPERACIÓN (campo 35 del Layout).
- RAZÓN DE LA INUSUALIDAD (campo 36 del Layout).
- TENTATIVA 24 HORAS.
- SUPUESTOS PARA EL LLENDADO DE ALGUNOS CAMPOS EN CASO DE TENTATIVAS DE OPERACIÓN.
VI. TIPOLOGÍAS 2021 Y MATERIAL DE APOYO .
El curso tiene validez a fin de cumplir con uno de los requisitos de las Disposiciones relacionado con la capacitación anual del personal, en virtud de su contenido, su evaluación y la emisión de la constancia correspondiente.
