Curso PLD Básico

Objetivos del Curso

  • Repasar las normas de PLD y enfatizar las nuevas Disposiciones.
  • Fomentar la participación de todos en la Entidad. 
  • Desarrollar mayor capacitad de enfocarse a los riesgos.

¿A quién está dirigido?

A los miembros de sus respectivos Consejos de Administración o Administrador Único, de ser el caso, Directivos, miembros del Comité, Oficial de Cumplimiento, así como Funcionarios, Empleados y Apoderados, incluyendo aquellos que laboren en Áreas de Atención al Púbico, aquellos quiénes no tengan conocimientos previos en el área de PLD.

¿En qué consiste?

Dar a conocer las normas aplicables en materia de PLD con el propósito de disminuir el riesgo de que su Entidad pueda verse involucrada en operaciones con recursos de procedencia ilícita y/o financiamiento al terrorismo.

¿Cuál es el tiempo estimado?

El tiempo estimado para la impartición del curso presencial es de 4 horas. En la modalidad Webinar es de 2 horas.

Contenido General

    I. EL LAVADO DE DINERO Y EL FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO.

    • Conceptos.
    • Etapas de Lavado de Dinero.
    • Actividades Relacionadas.
    • Procedimientos comunes.
    • Marco Legal.
    • Autoridades Nacionales.
    • Sujetos Obligados.
    • Conceptos de identificación importantes.

    II. ESTRUCTURAS INTERNAS.

    • Comité de Comunicación y Control.
    • Oficial de Cumplimiento.
    • Oficial de cumplimiento interino.
    • Auditor Interno.

    III. OBLIGACIONES.

    • Políticas de Identificación y Conocimiento del Cliente.
    • Integración de Expedientes Personas Físicas y Morales.
    • Servicios Financieros de forma No Presencial.
    • Enfoque Basado en Riesgo.
    • Normatividad Relativa a Reporte de Operaciones Relevantes, Inusuales e Internas Preocupantes
    • Lista de Personas Bloqueadas.
    • Funciones del Sistema Automatizado
    • Obligaciones en materia de Capacitación y Difusión.
    • Auditoría Anual.
    • Dictamen Técnico.
    • Otras Obligaciones.

    El curso tiene validez a fin de cumplir con uno de los requisitos de las Disposiciones relacionado con la capacitación anual del personal, en virtud de su contenido, su evaluación y la emisión de la constancia correspondiente.

    ¿Cuál es la inversión a realizar?

    Para el curso en la modalidad Webinar es de $950 más IVA por participante.

    ¿Qué incluye mi pago?

    El costo de los honorarios incluye:

    • Material del participante
    • Constancia de participación.