Curso de Preparación para la Certificación Oficial de Cumplimiento

¿A quién está dirigido?

A los Oficiales de Cumplimiento, Auditores Internos y Funcionarios interesados en conseguir su Certificación ante la CNBV.

¿En qué consiste?

Es un curso creado para proporcionar a los postulantes al examen d  Certificación de Oficiales de Cumplimiento, Auditores y demás personas obligadas a obtener el certificado emitido por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, una herramienta que apoye en su conocimiento sobre los conceptos y principios de prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo. Éste ofrece una ayuda de referencia y de preparación a cada postulante para el examen de certificación de la CNBV.

El objetivo es brindarle al participante los principales elementos y herramientas derivados de la experiencia de un gran número de aspirantes que han realizado el examen, a fin de que cuente con los conocimientos y material de apoyo que le ayuden en su preparación rumbo a su Certificación. 

¿Cuál es el tiempo estimado?

El tiempo estimado para la impartición del curso en la modalidad Webinar es de 24 horas, dividido en 2 horas diarias de lunes a viernes durante 2 semanas.

Contenido General

    I. CONOCIMIENTOS BÁSICOS EN PLD/FT

    I.1. Conceptos básicos en PLD/FT.

    I.1.1. Lavado de dinero.

    I.1.2. Financiamiento al terrorismo.

    I.1.3. Penas del delito de operaciones con recursos de procedencia ilícita conforme al Código Penal Federal.

    I.1.4. Penas del delito de financiamiento al terrorismo conforme al Código Penal Federal.

    I.2. Organismos Internacionales.

    I.2.1. Conocimientos básicos sobre los organismos y foros internacionales e intergubernamentales en materia de prevención y combate del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.

    I.2.2. Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI).

    I.2.3. Recomendaciones del GAFI.

    I.3. Autoridades Nacionales.

    I.3.1. Régimen de prevención.

    I.3.2. Autoridades nacionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.

    II.- CONOCIMIENTOS TÉCNICOS EN PLD/FT

    II.1. Leyes relativas al sistema financiero mexicano y Disposiciones de carácter general aplicables a los sujetos obligados.

    II.1.1. Objetivos.

    II.1.2. Política de identificación y conocimiento del Cliente o Usuario.

    II.1.3. Reportes.

    II.1.4. Restricciones de dólares en efectivo.

    II.1.5. Sistemas automatizados.

    II.1.6. Otras Obligaciones.

    II.1.7. Intercambio de información.

    II.1.8. Lista de Personas Bloqueadas.

    II.1.9. Comité de Comunicación y Control en Materia de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y Financiamiento al Terrorismo.

    II.1.10. Oficial de Cumplimiento.

    II.1.11. Obligaciones en materia de PLD/FT cuando se opere con modelos novedosos.

    II.1.12. Centros Cambiarios.

    II.1.13. Transmisores de dinero.

    II.1.14. Instituciones de Tecnología Financiera.

    II.1.15. Dictamen Técnico en PLD/FT.

    II.1.16. Sanciones.

    II.1.17. Propietario real.

    II.1.18. Plazos de cumplimiento regulatorio.

    II.2. Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita.

    II.2.1. Actividades vulnerables.

    II.2.2. Uso de efectivo.

    III.- CONOCIMIENTOS EN AUDITORÍA, SUPERVISIÓN Y ENFOQUE BASADO EN RIESGOS EN PLD/FT

    III.1. Auditoría y supervisión.

    III.1.1. Informe de auditoría PLD/FT.

    III.1.2. Supervisión de la CNBV.

    III.2. Enfoque basado en riesgos (contexto internacional).

    III.2.1. Guía del enfoque basado en riesgo para el sector bancario del GAFI.

    III.2.2. Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo del Comité de Basilea.

    III.3. Enfoque basado en riesgos (contexto nacional).

    III.3.1. Metodología de evaluación de riesgos.

    III.3.2. Clasificación por Grado de Riesgo para Clientes y Usuarios.

    III.3.3. Evaluación Nacional de Riesgos de México.

    III.3.4. Riesgos de Corrupción.

    IV.- APLICACIÓN DEL EXÁMEN TIPO CENEVAL.

    • Al finalizar el curso, se aplica un examen similar al que aplica el CENEVAL, compuesto por 130 preguntas.

    Instructores

    El curso es impartido por instructores certificados por la CNBV (Comisión Nacional Bancaria y de Valores), así como por FIBA AMLCA (Florida International Bankers Association, Inc., Anti-Money Laundering Certified Associate).

    ¿Cuál es la inversión a realizar?

    Para el curso en la modalidad Webinar es de $9,500 más IVA por participante. 

    • Contáctenos para solicitar tu descuento.

    ¿Qué incluye mi pago?

    El costo de los honorarios incluye:

    • BASE DE DATOS CON MÁS DE 300 PREGUNTAS Y RESPUESTAS dirigidas en buena medida a la aplicación del examen.
    • Toda la bibliografía recomendada por la CNBV para su consulta y estudio.
    • Resúmenes y cuadros sinópticos para facilitar su estudio y asimilación.
    • Aplicación de Examen tipo, similar al que aplica CENEVAL, compuesto por 130 preguntas.
    • Constancia de participación.