Curso de actualización en materia de PLD-FT.

Objetivos del Curso

Que el Participante analice las nuevas tendencias de servicios financieros en los que puede participar la Entidad que representa, así como los posibles riesgos en materia de lavado de dinero implícitas en dichas tendencias y en las operaciones que actualmente realiza; así mismo, darle a conocer una actualización de las obligaciones más relevantes, derivadas de las normas aplicables, fomentando la participación activa de todos los funcionarios y empleados con los siguientes propósitos:

  • Disminuir la posibilidad de que su Entidad pueda verse involucrada en operaciones con recursos de procedencia ilícita y/o financiamiento al terrorismo. 
  • Disminuir el riesgo de incumplimientos que puedan ocasionar observaciones y/o multas por parte de la autoridad.

¿A quién está dirigido?

A los miembros de sus respectivos Consejos de Administración o Administrador Único, de ser el caso, Directivos, miembros del Comité, Oficial de Cumplimiento, así como Funcionarios, Empleados y Apoderados, incluyendo aquellos que laboren en Áreas de Atención al Púbico.

¿En qué consiste?

Dar a conocer las normas aplicables en materia de PLD y comentar las labores que debe realizar el personal de la SOFOM para apoyar en el cumplimiento de las mismas, fomentando la participación activa de todos los funcionarios y empleados en las labores de prevención con el fin de disminuir la posibilidad de que la SOFOM pueda verse involucrada en operaciones con recursos de procedencia ilícita y el financiamiento al terrorismo. Asimismo, se analizarán diversos casos y escenarios para apoyar al Oficial de Cumplimiento en el desarrollo de su criterio en materia de PLD-FT.

¿Cuál es el tiempo estimado?

El tiempo estimado para la impartición del curso presencial es de 8 horas. En la modalidad Webinar se divide en dos días de 4 horas.

Contenido General

I. OBLIGACIONES GENERALES.

  • Introducción PLD-FT.
  • Estructuras Internas.
  • Debida Diligencia y Debida Diligencia Reforzada.
  • Detección y Reporte de Operaciones.
  • Seguimiento a Operaciones en Efectivo conforme a las Disposiciones.
  • Lista de Personas y Países.
  • Otras Obligaciones.

II. ENFOQUE BASADO EN RIESGOS.

  • Resumen de Diseño.
  • Implementación.
         i.   Análisis de Resultados.
         ii.  Mitigantes.
         iii. Implementación de Mitigantes Reforzados, en su caso.
         iv. Determinación de los Niveles de Tolerancia al Riesgo.
         v.  Riesgo residual.
  • Actualización.
  • Relación con Sistema Automatizado.
  • Relación con Manual de Cumplimiento.
  • Valoración Periódica.

III. RESUMEN DE GUÍAS PUBLICADAS POR LA AUTORIDAD (2020 y 2021)

IV. PREPARACIÓN INTEGRAL PARA LA AUDITORÍA ANUAL. 

  • Observaciones Comunes.
         i.   Principales Observaciones al Sistema Automatizado.
         ii.  Identificación del Propietario Real.
         iii. Políticas de Selección de los Empleados.
         iv. Atención y seguimiento a Oficios de la Autoridad.
         v.  Aviso de Control y Aviso de Transferencia de Acciones.
  • Preparación de Información y Evidencias de Cumplimiento.
  • Seguimiento a Planes de Acción Correctiva.

V. SERVICIOS FINANCIEROS DE FORMA NO PRESENCIAL.

VI. OTROS TEMAS RELEVANTES.  

  • Visitas Remotas de la Autoridad.
  • Certificación del O.C. y Renovación. 
  • Dictamen Técnico.

El curso tiene validez a fin de cumplir con uno de los requisitos de las Disposiciones relacionado con la capacitación anual del personal, en virtud de su contenido, su evaluación y la emisión de la constancia correspondiente.

¿Cuál es la inversión a realizar?

Para el curso presencial es de $4,950 más IVA por participante. Se aplica un descuento del 10% a las Entidades que inscriban dos o más personas. * CUPO LIMITADO.

Modalidad Webinar $2,475 + IVA. 10% de descuento a partir de 3 participantes.

¿Qué incluye mi pago?

El costo de los honorarios incluye:

  • Material del participante.
  • Constancia de participación.
  • Comida (Modalidad Presencial).
  • Coffee break (Modalidad Presencial).